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美丽生态全国首单支持诉讼示范案是值得探索和推广的证券诉讼新模式

2021-01-08 22:36 来源:证券日报网

肖宇

新《证券法》为投服中心的支持诉讼提供了法律依据,第94条第2款规定“投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼”。深圳中院审理的美丽生态虚假陈述案,为支持诉讼开创了两个“第一次”。

一是支持诉讼第一次有了“支持诉讼席位”,为投服中心的工作人员列席庭审提供专门席位,让投资者保护机构参加支持诉讼,在法律上有依据,在法庭上有席位。二是支持诉讼案件第一次被选择为“示范案件”,“支持诉讼+示范案件”模式,支持诉讼有助于示范判决中对中小投资者的合法权益的维护,同时通过示范判决的既判力扩张,适用于平行案件,让更多的平行案件中提起诉讼的投资者受益,并提高了司法效率。

本案还值得关注的地方在于,案件采取了调解结案的方式。在双方充分辩论和法庭的全面调查后,被告方申请调解,在法庭主持下,被告很快愿意通过调解全额偿付原告的诉讼请求。

由此可以看出,“支持诉讼+示范案件”模式有一定的威慑作用,当事人很快愿意通过调解全额偿付对方当事人的诉讼请求。法院对当事人的诉讼权利与意愿给予了充分的尊重,调解尊重了双方当事人的意思自治,也有助于原告迅速的实现诉讼目的。

本案的调解有一定的示范意义,为后续投资者的诉讼提供了参考。如果对后续投资者的诉讼,被告不愿意接受调解,该案作为示范案件,法院仍可通过示范判决,为平行案件提供判决依据。

因此,本案探索了“支持诉讼+示范案件”实践中,调解结案的新模式。在当事人愿意调解的时候尊重当事人意愿,不愿意调解时再通过示范判决为平行案件提供适用依据。实现了当事人意愿、司法效率和司法效果三者的较好结合,是司法实践的创新,是值得探索和推广的证券诉讼的新模式。(作者系华东政法大学国际金融法律学院副教授)

(编辑 朱宝琛)

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